近段時(shí)間以來，私募基金風(fēng)險(xiǎn)事件頻發(fā)，引發(fā)社會(huì)關(guān)注。不法分子利用各種手段，對(duì)投資者進(jìn)行詐騙和誘導(dǎo)造成巨額經(jīng)濟(jì)損失，也嚴(yán)重毒化了社會(huì)風(fēng)氣。我基地搜集了一些私募基金犯罪典型案例，提醒投資者學(xué)習(xí)投資理財(cái)知識(shí)，提高防范金融詐騙意識(shí)。
案例簡介
2016年12月，深圳證監(jiān)局在處理信訪投訴事項(xiàng)中，發(fā)現(xiàn)某某基金未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，擅自設(shè)立公募基金管理公司，在不具備公募證券投資基金管理資質(zhì)的情況下，通過網(wǎng)站、社交網(wǎng)絡(luò)、電話等方式向不特定對(duì)象宣稱公司是境內(nèi)管理基金數(shù)目最多、品種最全的基金管理公司之一，經(jīng)營業(yè)務(wù)包括基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)，截至2017年6月底投研團(tuán)隊(duì)累計(jì)創(chuàng)造分紅超過820億元，旗下有多種開放式基金，可以滿足各類風(fēng)險(xiǎn)偏好投資者需求。某某基金的虛假宣傳嚴(yán)重誤導(dǎo)投資者。為避免投資者購買該公司基金產(chǎn)品造成投資損失，深圳證監(jiān)局對(duì)某某基金進(jìn)行立案調(diào)查，認(rèn)定該公司非法設(shè)立公開募集基金管理公司，聯(lián)合深圳市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局對(duì)公司進(jìn)行查處，責(zé)令公司停止非法經(jīng)營活動(dòng)，并做出取締該公司的決定。
風(fēng)險(xiǎn)提示
2013年，深圳市率先實(shí)施工商注冊(cè)登記改革，經(jīng)營資格許可不作為工商登記的前置審批程序。不法分子利用此改革舉措，注冊(cè)“基金管理公司”后，違反《證券投資基金法》規(guī)定，在未取得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情況下，借助“基金管理公司”的外衣虛假宣傳，“公開募集基金”，欺詐投資者。如果投資者將資金交給其投資，權(quán)益無法得到法律保障；一旦不法分子詐騙錢財(cái)后銷聲匿跡，投資者將血本無歸。提示廣大投資者切莫輕易相信所謂“基金管理公司”及其虛假宣傳，投資前，務(wù)必通過證監(jiān)會(huì)及各地證監(jiān)局網(wǎng)站、基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站核實(shí)基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)是否合法，謹(jǐn)防上當(dāng)受騙。
