三十年櫛風(fēng)沐雨，三十年春華秋實(shí)。從 1990 到 2020，中國(guó)資本市場(chǎng)從零開(kāi)始，一躍成為世界第二大資本市場(chǎng)，初步建立起多層次資本市場(chǎng)的模式，投資渠道日漸完善、投資品種日漸豐富。
資本市場(chǎng)廣闊的發(fā)展空間，也給了非法證券期貨活動(dòng)以生長(zhǎng)的間隙。它們花樣繁多、涉及面廣、欺騙性強(qiáng)、危害性大，嚴(yán)重?cái)_亂資本市場(chǎng)秩序，損害著投資者利益。
理性投資，需要正確認(rèn)識(shí)非法證券期貨活動(dòng)，遠(yuǎn)離陷阱，守護(hù)財(cái)富。
一、非法證券期貨活動(dòng)是什么？
非法證券期貨活動(dòng)是指違反《證券法》《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，擅自公開(kāi)發(fā)行證券，設(shè)立證券交易場(chǎng)所或者證券公司，設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以其他形式組織期貨交易活動(dòng)，設(shè)立期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)等行為。
二、非法證券期貨活動(dòng)的主要表現(xiàn)方式
（一）非法發(fā)行證券。主要為非法發(fā)行股票，打著即將“境內(nèi)外上市”等旗號(hào)，誘騙投資者購(gòu)買、轉(zhuǎn)讓所謂“原始股”等。欺詐手法的特征包括：以到境內(nèi)外上市、取得高額回報(bào)為誘餌；以社會(huì)大眾，特別是中老年人為對(duì)象；以騙取錢財(cái)為目的。
（二）非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。主要包括非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)、非法經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等。
非法證券投資咨詢是一種常見(jiàn)的違法行為，不法分子設(shè)立網(wǎng)站或利用社交軟件、自媒體等工具以招攬會(huì)員或客戶為名，以保證收益、高額回報(bào)為誘餌，非法提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議，收取“會(huì)員費(fèi)”、“咨詢費(fèi)”、“服務(wù)費(fèi)”。
非法經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要指無(wú)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人通過(guò)控制賬戶和開(kāi)設(shè)子賬戶，接受交易指令，代理完成交易，如通過(guò)開(kāi)設(shè)子賬戶等方式開(kāi)展的場(chǎng)外配資活動(dòng)等。
（三）非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。主要表現(xiàn)形式為不法分子偽造期貨平臺(tái)，誘導(dǎo)投資者炒期貨。這類平臺(tái)通常是“山寨期貨”，根本沒(méi)有真實(shí)交易，其資金接口與第三方支付機(jī)構(gòu)相連接。受害人的資金打入指定的第三方支付公司后，經(jīng)過(guò)洗錢操作，被轉(zhuǎn)移到嫌疑人控制的個(gè)人賬戶上，本質(zhì)上是一種詐騙行為。
三、非法證券期貨活動(dòng)常見(jiàn)類型
1、“私募機(jī)構(gòu)”提供“股票內(nèi)部信息”
2、“專家”薦股和“代客操作”
3、售賣“炒股軟件”
4、代理境外證券期貨交易
5、出售“即將在境內(nèi)或境外上市的‘原始股’”
6、假冒合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)網(wǎng)站
7、以“現(xiàn)貨商品交易”名義組織期貨性質(zhì)的交易活動(dòng)
四、如何識(shí)別非法證券期貨活動(dòng)？
一看主體資格。按照規(guī)定，開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)（包括相關(guān)咨詢業(yè)務(wù)），需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。可以通過(guò)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn）、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.sac.net.cn）、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.cfachina.org）查詢合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員信息，或者向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局核實(shí)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員信息。
二看營(yíng)銷方式。不法分子往往自稱“老師”“股神”，以知道“內(nèi)幕信息”、能夠挑選“黑馬股”，誘騙投資者。證券期貨交易是有風(fēng)險(xiǎn)的，不可能穩(wěn)賺不賠。合法的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是不能這么做的。風(fēng)險(xiǎn)告知絕不僅是流程要求。
三看互聯(lián)網(wǎng)址。非法證券期貨網(wǎng)站的網(wǎng)址往往采用無(wú)特殊意義的字母和數(shù)字構(gòu)成，或在合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)網(wǎng)址的基礎(chǔ)上變換或增加字母和數(shù)字。可通過(guò)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站等相關(guān)網(wǎng)站，查看合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)址，識(shí)別非法證券期貨網(wǎng)站。查詢網(wǎng)站備案和服務(wù)器所在地，識(shí)別不正規(guī)網(wǎng)站。
四看收款賬號(hào)。合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)只能以公司名義對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù)，也只能以公司的名義開(kāi)立銀行賬戶。投資者在匯款環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)格外謹(jǐn)慎，如果收款賬戶為個(gè)人賬戶或與該機(jī)構(gòu)名稱不符，需果斷拒絕。
